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2018上半年证券从业资格真题解析

时间:2018-11-26 09:29:52来源: 综合会计网校
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6. 我国证券投资基金反映的是一种( )关系

A.信托

B.担保

C.债券

D.股权

【答案】A

【解析】基金是指通过向投资者募集资金,形成独立基金财产,由专业投资基金进行基金投资和管理,由基金托管人进行资产托管,由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。因此基金反映的是信托关系,但公司型基金除外。故本题选择 A 选项。

7.OTC 市场是( )的简称。

A.发行市场

B.场内市场

C.交易市场

D.场外市场

【答案】D

【解析】OTC 市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。主要是一对一交易,以交易非标准化的、私募类型的产品为主。包括区域性股权市场,券商柜台市场,机构间私募产品报价与服务系统,私募基金市场四部分。此题主要与场内市场(证券交易所市场)区分。故本题选择 D 选项。

8.基金一般都按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。

A.固定

B.绝对

C.相对

D.变动

【答案】A

【解析】基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常相关法规会规定一个最小的估值频率。故本题选择 A 选项。

9.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法,错误的是()

A. 理事会会议至少每半年召开一次

B. 理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

C. 理事会会议须有三分之二以上理事出席

D. 理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

【参考答案】A

10.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()

A. 投机性资金流动

B. 保值性资金流动

C. 盈利性资金流动

D. 国际间接投资

【参考答案】B

11.在无纸化发行条件下,权利人只能通过()来实现占有无纸化证券。

A. 证券账户的控制

B. 实物的控制

C. 资金账户的控制

D. 公司的控制

【参考答案】A

12.历史的看,我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括()

A. 合并账户

B. 合并托管

C. 合并发行

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