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 2018上半年证券从业资格真题解析
1. 可以参与发行人的经营决策的是（ ）。

A.债券持有人

B.股票持有人

C.期权持有人

D.基金持有人

【答案】B

【解析】债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。因此 A错误。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。因此 C 错误。基金是通过向投资者募资，由专业投资基金进行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。因此 D错误。故本题选择 B 选项。

2.封闭式基金的存续期应在（ ）以上。

A.10 年

B.2 年

C.15 年

D.5 年

【答案】D

【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或者 15 年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。故本题选择 D 选项。

3.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。

A.内部风险

B.政策风险

C.期权风险

D.基金风险

【答案】A

【解析】内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用风险也属于内部风险。而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。C 和 D 选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。故本题选择 A 选项。

4.我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】C

【解析】我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为 0。一般是从基金财产中计提不高于 0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。故本题选 C 选项。

5.下列属于我国海外上市公司指数的是（ ）。

A.CBOE 中国指数

B.恒生指数

C.深证 100 指数

D.上证指数指数

【答案】A

【解析】CBOE 中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货。恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数公司编制的指数。深证 100指数，由深圳证券交易所委托深圳证券信息公司编制维护，指数包含了深圳市场 A 股流通市值最大、成交最活跃的 100 只成份股。上证指数指数又名上证综合指数。故本题选择 A 选项。

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