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控制人资格
组合型选择题

有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%

Ⅲ.不能清偿到期债务

Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。