2018证券从业资格金融市场基础知识真题题库
时间：2018-11-04 09:51:13来源： 综合会计网校
【参考答案】A
8.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有（ ）
Ⅰ、构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ、积极推进保险资金入市
Ⅲ、发展私募基金
Ⅳ、吸引海外资金入市（QFII）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【参考答案】B
9.证券市场的发展得益于（ ）
Ⅰ、社会化大生产和商品经济的发展
Ⅱ、股份制的发展
Ⅲ、资本主义的诞生
Ⅳ、信用制度的发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
10.在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金财务报告
Ⅲ基金招募说明书
Ⅳ基金年度报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
【参考答案】D
解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
11.下列关于新股网上发行的说法中，错误的是（ ）。
Ⅰ．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
Ⅱ．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
Ⅲ．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
Ⅳ．网上发行既不经济，也不安全
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
解析：网上发行具有经济性和高效性的特点。
12.下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是（ ）。
Ⅰ．评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
Ⅱ．评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
Ⅲ．根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
Ⅳ．评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项属于前期准备阶段；Ⅲ项属于信息收集阶段。
13.下列关于国家股的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让。
Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有
Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分
Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
14.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是（ ）。
Ⅰ．目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
Ⅱ．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
Ⅲ．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
Ⅳ．目前我国对B股实行交易日当日回转交易