2018证券从业资格金融市场基础知识真题题库
时间：2018-11-04 09:51:13来源： 综合会计网校
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【参考答案】C
解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。
15.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。
Ⅰ．柜台市场
Ⅱ．第三市场
Ⅲ．第四市场
Ⅳ．二级市场
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
解析：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
16.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有（ ）。
Ⅰ构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ积极推进保险资金入市
Ⅲ发展私募基金
Ⅳ吸引海外资金入市(QFII)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【参考答案】A
解析：改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用,导入理性、成熟的投资理念,引导广大中小投资者理性投资、遏制投机,促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法：
(1)构建多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;
(2)积极促进保险资金入市;
(3)发展私募基金;
(4)吸引海外资金入市(QFII)。
17.证券发行的承销方式主要有（ ）。
Ⅰ全额包销
Ⅱ余额包销
Ⅲ自销
Ⅳ代销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
解析：承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销(Ⅳ正确)两种。包销包括全额包销和余额包销(Ⅰ、Ⅱ正确)。